深圳证监局近日发布通报称，在对深圳市启富证券投资顾问有限公司进行调查后发现，该公司存在多项违规行为。具体问题包括：未完成备案手续擅自开展上市公司收购及股权激励等财务顾问业务；在营销过程中存在误导性宣传，并向客户承诺投资收益同时未充分提示相关风险；部分未经证券业协会注册登记的人员向投资者提供投资建议；内部合规管理存在明显漏洞；未能有效落实投资者适当性管理工作。基于上述违规事实，深圳证监局决定对该公司采取责令整改的监管措施。